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IPO并購重組法律執業細則今年出臺
作者:佚名 文章來源:本站原創 點擊數: 更新時間:2012年03月09日 【字體:

          12月24日,中國證監會組織召開了“律師從事證券法律業務執業規則實施座談會”。中國證監會法律部主任黃煒在會上示,下一步,證監會將會同司法部加快推進律師從事發行融資、并購重組、境外融資、證券公司業務、期貨公司業務等各項執業細則的制定工作,力爭明年底前形成比較完善的執業規則體系。  未來幾年證券法律業務范圍將擴大  “資本市場20年改革發展取得的巨大成就,離不開廣大證券律師的辛勤努力。”黃煒說,證券法律業務已經覆蓋到資本市場規范發展的各個方面和領域。  據介紹,自2007年《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》實施后到2009年,證監會共收到正式法律意見書2860件,報送法律意見書的律師事務所數量達287家,簽字律師達400多名。與股權分置改革完成后市場快速發展的形勢相適應,證券法律業務也呈現出明顯的增長勢頭,2009年共有198家律師事務所報送了1060件法律意見書,分別比2006年增加了近20%和51%。  黃煒示,“十二五”期間我國資本市場將進入加速發展的新階段。隨著我國資本市場體系的更加完善,產品結構的更加豐富,交易方式的更加多樣,并購重組的更加高效,參與市場投融資活動和財富管理的各類市場主體將大量增加,市場創新活動也將日趨活躍,與此相適應,需要處理和解決的法律問題必將更加復雜多樣。特別是隨著市場化改革的深入,需要不斷減少政府對于市場的管制和干預,更加重視和發揮資本市場中介組織和專業人員的職能作用。市場改革和發展的新形勢在為律師證券法律業務的發展提供了前所未有的機遇和條件的同時,客觀上也對律師從事證券法律業務提出了新的更高要求。  他認為,未來幾年,律師證券法律業務不僅數量種類會明顯增加,范圍和領域會明顯擴大,而且復雜和專業程度也會明顯提高。“所有這些,既為廣大證券從業律師提供了前所未有的廣闊空間和舞臺,也對證券律師的執業規范提出新的更高的要求。”他說。  少數律師勤勉盡責不夠  據黃煒介紹,經過多年的實踐積累,特別是《律師從事證券法律業務管理辦法》實施以來,從事證券法律業務的律師事務所普遍建立起執業質量的內部控制制度,相關執業律師在執業活動中自覺遵守執業規范要求,律師執業的質量和水平有了明顯的改進和提升。  但他也坦言,律師證券法律執業活動還存在一些不容忽視的問題,包括內控制度執行不嚴,流于形式;敬業精神不足,甚至出現一些刀錯誤等等,但最為突出的還是有少數律師事務所的執業律師勤勉盡責不夠,核查驗證的有效性不強;專業精神不足,法律意見水平不高。一些律師出具意見所依據的通過核驗驗證獲取的第一手證據資料較少,有的甚至僅憑委托人的說明就出具核查結論,導致法律意見不能真實、客觀地反映現實情況,一些個案反映的問題不僅造成了重大的市場影響,而且損害了律師公正、獨立的專業形象。對此,證監會及時采取了監管行動,2007年以來共對9家律師事務所的23名責任律師采取了不同形式的監管措施。  黃煒認為,律師證券法律業務執業活動存在的問題,反映出證券法律服務與形勢要求不相適應的矛盾,需要證監會采取有效措施,進一步嚴格規范律師執業活動,明確執業規范和標準。  對證券法律問題處理將更嚴肅  在上述背景下,證監會、司法部23日聯合發布《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》和《律師事務所證券投資基金法律業務執業細則(試行)》。“兩個規則的正式出臺,標志著律師證券法律業務執業規則體系的框架基本形成。”黃煒說。  在黃煒看來,《執業規則》對規范律師執業活動具有重大意義:一是進一步明確了獨立查驗的責任要求,二是進一步明確了合理、充分履責要求,三是進一步明確了律師履責的職責邊界,四是進一步完善了質量控制制度。  與此同時,《執業規則》也為監管機關履行監管職責提供了依據。黃煒示,下一步,證監會將嚴格執行規則的要求,切實加大對律師執業的監管。對發現的違規執業行為,堅決依法采取監管措施,情節嚴重的,還將依法作出行政處罰。“明年證監會對證券市場法律問題處理態度將更加鮮明,處理也更加嚴肅。”他說。  黃煒透露,接下來,證監會將會同司法部加快推進發行融資、并購重組、境外融資、證券公司業務、期貨公司業務等各項執業細則的制定工作,力爭明年底前形成比較完善的執業規則體系。  此外,黃煒還示,下一步將進一步完善證券監管機構與司法行政部門、律師自律機構之間的監管協作機制,特別是要健全監管機關內部業務部門和法律部門的協作機制,制定證券期貨監管系統的監管工作規程,明確監管職責分工和執法程序,努力提高監管協作的有效性和針對性。  ■律師所發言摘要  金杜律師事務所:   兩規則將提高證券法律業務整體質量  金杜律師事務所資深合伙人靳慶軍示,《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》和《律師事務所證券投資基金法律業務執業細則(試行)》的發布實施,為律師從事證券法律業務活動提供了更為明確的業務規范和指導,無疑將促進證券法律業務整體質量的進一步提高,促進證券法律服務行業的公平競爭與健康發展。  他示,兩規則頒布后,金杜律師事務所立即組織進行了內部討論與學習,并將盡快在全所范圍內開展培訓活動,確保從事證券法律業務的全體律師全面深入地領會和掌握兩項規則的基本精神和主要內容。  國浩律師集團事務所:  證券律師應擔當市場秩序維護者角色  國浩律師集團事務所合伙人錢大治示,兩項新規其實并不滿足于規范證券律師服務市場的內容,而更要求證券律師擔任證券市場秩序維護者的角色,要求證券律師以事實為依據,以法律為準繩,對證券市場相關主體的各項行為把好“第一道關”。做好“守門人”。  他指出,兩項新規彌補了取消審批項目與加強規范管理之間的空白區域,同時設定了業務規程,將是否按照規程執業作為判斷律師是否勤勉盡責的重要標準。不難看出,兩項新規不是重回“嚴進寬出,抬高門檻”的資格認證老路,也不是為實現“減少行業壁壘、削減行業準入”的市場化發展目的而對證券從業律師放任不管,而是創設了全新的監管概念與模式。  競天公誠律師事務所:  立即按兩規則規定檢查查驗未完成項目  北京競天公誠律師事務所合伙人項振華示,《執業規則》對《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》所設定的核查驗證、法律意見書、工作底稿和執業質量控制等基本制度進行細化,流程清晰,非常具有可操作性。競天公誠律師事務所已組織了10余名資深合伙人進行了單位制度的完善,對單位書面制度做一次全面清理和修訂工作。同時,對每個未完成的證券項目,立即按照兩規則和單位相關制度全面檢查查驗規則的實施狀況、法律意見書和工作底稿的制作情況等。  上海通力律師事務所:  盡職調查不能簡單依賴客戶所提供的陳述承諾  上海通力律師事務所合伙人呂紅示,依據兩個新規則,通力對內部規章制度進行了改進。在盡職調查方面,不能簡單依賴客戶所提供的陳述、承諾和保證, 而是充分運用查證、面談、書面審查等各種方式進行查驗。在法律意見書方面,采用《執業規則》所規定的聲明事項必備條款,對法律意見書的格式、結構、內容進行了調整,并要求對結論意見的論證和分析必須充分。在基金法律業務方面, 對于基金公司新設、轉股、基金募集等各項行政許可項目,結合《執業規則》和《基金細則》的要求和實際情況, 研究制定或修改現有內部流程和規則。
 

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